그것은 거의 보편적인 연습 투자자 중개 계정 또는 상품, 뮤추얼 펀드 계정 열립니다 때 중재 합의 포함. 투자자 중개에 가입 하는의 거기는 계정이 정보 패킷에 포함 된 표준 중재 합의 찾을 것입니다. 이 문서에서는 일부의 역사 주식 중개 중재 합의 계약 뒤에 추론. 모든 중재 계약 비슷하게 그리고 따라서 계약의 적법성에 [NULL]에 대해 질문을 가진다면 문의 해야 증권 중재 계약의 분야에서 유능한 변호사.
귀하의 주식 broker 및 뮤추얼 펀드 매니저와 분쟁 조정의 허용된 연습 뒤에 추론 시간의 합리적인 기간에 자격 갖춘된 전문가 중재인과 중재 개인적으로, 처리할 수 있도록 하는 개념 이다. 필요 하지 않습니다 동안 투자자 간단한 편지 불만을 파일 수 있습니다. 파일 불만 변호사를 고용의 필요성. 권장 수 있습니다 그러나 변호사를 고용 하는 것이 필요 하지 않습니다. 규칙 및 중재 지침에는 뉴욕 증권 거래소 웹 사이트에 명시 또는 메일 요청할 수 있습니다.
미국 증권 거래소에 중재 합의의 역사는 200 년 역사를 하고있다. 법원 및 의회가 균일 하 게 계정을 열 때 서명 중재 합을 선호 했다. 모든 중재 합의 완벽 한은 아니다. 다양 한 이유로 일부 중재 계약을 무효 되었습니다가지고.
중재는 투자자와 브로커가 발생할 수 있는 불 화에 대 한 포럼을 제공 합니다. 키가 부정적인 영향을 투자자 브로커에 의해 알려진 관련 사실의 공개 하지만 분쟁 심각도에서 달라질 수 있습니다. 다른 이유는 고객 자금, 고객 주문 및 사기 행위 처럼에 따라 행동 하는 실패의 명백한 실패. 이러한 모든 이유 및 유사 사이 발생할 수 있으며 때로는 클라이언트 및 브로커의 관계에서 발생 합니까.
거기에 감독 중재의 포럼을 제공 하 고 분쟁의 중재를 제어 하는 규칙을 구현 하는 의무를 가진 뉴욕 증권 거래소와 함께. 감독 의무를 특정 유형의 분쟁을 듣고 자격 중재인의 목록을 제공 하고있다. 증권 중재인 및 공공의 이익에 중재인 있다. 감독 의무 보고서를 의회에 분쟁 중재에 관한 모든 문제를 하고있다. 비 브로커 피해자에 게 친절 포럼 될 설계 되었습니다.
미만 $25000를 관련 된 분쟁에 대하여는 신속한 형태의 중재입니다. 건강 문제는 70 세 이상의 투자자 피해자의 분쟁의 신속한 처리를 요청할 수 있습니다. 중재 감독 의회 2005에서 제공한 증언에 따르면 투자자 로부터 불만 2002 년 이후 증가 하고있다. 참조: 카 렌 Kupersmith, 의회, 2005 년 3 월 17 일 금융 위원회에 중재 뉴욕 증권 거래소의 감독.
직원 및 사례 관리 조정 중요 하 고 투자자 보호를 위한 최신 뉴욕 증권 거래소의 의도 계속 제안 했다.
뉴욕 증권 거래소 중재는 2003 년과 2004 년 70 및 제시 하는 모든 클레임의 80% 이상 공공 수상의 지난 몇 년간에 있다. 엄지손가락의 규칙 대부분의 중재인을 사용 하는는 브로커에 의해 정보를 공개 해야 하는 여부를 적용 하는 경우: "의심 하는 경우에 공개," 양 Kupersmith에 따르면.
당신이 계약 없이 계정의 얻을 하지 않습니다 때문에 조정 계약에 서명 여부를 질문 밀접 한 관계 아니다. 당신이 조정 계약 법률 및 시행 가능한 서명 요청 되고있다입니다 질문 해야한다. 그 문제는 중재 합의 검토 하는 변호사 컨설턴트에 게 요구할 수 있습니다. 잘 알려진 중개 주택 대다수는 표준 중재 계약이 있다.
공포 이야기:
홀더 및 당신의 돈을의 관리자 간에 발생할 수 있는 몇 가지 정말 더러운 이벤트가 있습니다. 최근 몇 년 동안에서 오른쪽 사기 아래로 일부 발생을 했습니다. 일부 나쁜 거래 FBI 밝히기가 필요 합니다. 몇 가지 예는 허가 되지 않습니다 및 가짜 증권을 판매 누가 브로커 될 것 이다. 다른 구성표 포함 계정 옵니다. 의미를 양산해의 개념 브로커 및 구입 수수료 수수료 하지 귀하의 포트폴리오의 혜택을 얻을 귀하의 계정에 주식을 판매 하고있다. 듯한 주식 및 다른 악기 가짜 될 exchange의 전 구성원에 의해 제공 됩니다. 모든 국가 보험 및 증권 위원 그것 브로커와 귀하의 상태에서 판매 되는 제품의 활동을 규제 하는 누구의 책임 있다.
당신이 불만 또는 투자에 대 한 우려를 믿는 경우에 투자 하기 전에 증권 위원 또는 상태 법무 확인 좋습니다. 하나를 취소할 것 보다 나쁜 투자를 피하기 위해 훨씬 쉽습니다.
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